7月11日，上海证监局披露马国斌、马倩超内幕交易中银绒业股票一案的行政处罚决定书。
经查明，马国斌、马倩超存在以下违法事实：
一、内幕信息的形成与公开过程
因中银绒业2015年、2016年经营不佳，恒天金石投资管理有限公司(以下简称恒天金石，系中银绒业第二大股东恒天聚信(深圳)投资中心(有限合伙)的私募基金管理人)和中银绒业实际控制人马某国约定，由恒天金石负责寻找项目推进重组，改善中银绒业经营。
2016年上半年，上海斐讯数据通信技术有限公司(以下简称上海斐讯)经营现金流出现问题，危及企业正常经营。在2016年5月召开的上海斐讯核心股东和债权人会议上，最终与会各方一致同意，通过资产重组的方式推动上海斐讯上市进程，并委托上海和熙投资管理有限公司(以下简称和熙投资，系上海斐讯第一大股东、实际控制人)对接资本市场。
2016年6月，恒天金石总经理杨某珠与和熙投资董事长康某取得联系，并于6月24日在上海斐讯进行了会面，双方约定恒天金石安排中介机构赴上海斐讯尽职调查，双方根据尽职调查情况再进一步考虑重组事宜。
2016年10月17日，杨某珠赴银川和马某国会面，告知马某国拟筹划中银绒业与上海斐讯进行重组，马某国安排杨某珠进一步与上海斐讯方面洽谈。
2016年10月21日左右，根据恒天金石与和熙投资的约定，恒天金石方面聘请的中介机构赴上海斐讯尽职调查。
2016年11月初，杨某珠拜访了上海市松江区区长秦某，松江区政府基本同意中银绒业与上海斐讯进行重组的方案。11月4日，杨某珠向银川市副市长郭某春汇报了上述情况并得到首肯。11月5日，杨某珠告知马某国中银绒业与上海斐讯的重组获得上海市松江区、银川市两地政府同意和支持并得到马某国认同。
在杨某珠的协调下，2016年11月14日至15日，秦某带队赴中银绒业进行考察，并分别和郭某春、马某忠(系灵武市市长)等会谈交流，双方明确表示支持上海斐讯和中银绒业的重组。
2016年11月22日，中银绒业发布《关于股票交易异常波动停牌核查的公告》，公司股票自11月22日开始停牌。
2017年2月6日，中银绒业发布《关于召开股东大会审议继续停牌筹划重大资产重组事项的公告》，披露中银绒业拟通过分期支付现金购买的方式购买上海斐讯51%以上的股权。
中银绒业拟收购上海斐讯股权事项，内幕信息不晚于2016年11月5日形成，公开于2017年2月6日。马某国作为中银绒业实际控制人，参与了重组事项的决策过程，为《证券法》第七十四条第二项规定的内幕信息知情人，知悉该内幕信息的时间不晚于2016年11月5日。
二、马国斌、马倩超共同内幕交易“中银绒业”的事实
(一)马国斌与马某国在内幕信息形成后至公开前联络、接触情况
马国斌系中银绒业的羊绒供应商，与马某国是多年的生意伙伴。马国斌与马某国的通讯记录显示，两人自2016年11月5日至2017年2月6日共计通话38次。此外，马国斌与马某国于2016年11月8日前后在北京见面，二人同住在北京中国大饭店，并于11月10日搭乘同一班飞机从北京返回银川。
(二)马国斌、马倩超共同利用“马倩超”证券账户交易“中银绒业”的情况
马国斌、马倩超共同利用“马倩超”证券账户交易“中银绒业”，由马倩超开立证券账户并进行交易，马国斌提供全部交易资金，交易决策由马国斌、马倩超共同作出，交易的盈亏由马国斌、马倩超共同承担。
案涉“马倩超”南京证券账户于2016年11月14日在南京证券银川中山北街证券营业部开立。“马倩超”证券账户于2016年11年18日、11月21日买入“中银绒业”共计594,300股，成交金额4,998,100元。“马倩超”证券账户于2017年9月7日、9月8日对应卖出“中银绒业”共计209,600股，成交金额1,011,270元。经计算，“马倩超”证券账户上述交易亏损。
(三)“马倩超”证券账户交易“中银绒业”与内幕信息高度吻合且存在明显异常
“马倩超”证券账户的证券交易活动与内幕信息高度吻合。马国斌、马倩超于2016年11月14日新开设“马倩超”证券账户。“马倩超”证券账户对应的三方存管银行账户于11月18日收到马国斌银行账户转来的500万元后，于当日立即转入“马倩超”证券账户，并近乎全部用于买入“中银绒业”，相关交易行为存在明显异常且马国斌、马倩超不能作出合理说明。
三、马倩超内幕交易“中银绒业”的事实
(一)马倩超利用“马某”证券账户交易“中银绒业”的情况
马倩超除与马国斌共同利用“马倩超”证券账户交易“中银绒业”外，还利用其配偶马某的证券账户内幕交易“中银绒业”。案涉“马某”南京证券账户于2015年7月15日在南京证券银川中山北街证券营业部开立。“马某”证券账户于2016年11月14日至11月21日买入“中银绒业”共计97,600股，成交金额781,261元。于2016年11月17日、2017年9月6日对应卖出“中银绒业”共计67,600股，成交金额449,362元。经计算，“马某”证券账户上述交易亏损。
(二)“马某”证券账户交易“中银绒业”与内幕信息高度吻合且存在明显异常
“马某”证券账户的证券交易活动与内幕信息高度吻合。“马某”证券账户在2016年11月14日首次买入“中银绒业”前，资金股份流水余额仅为12.43元。但11月14日、16日、21日，“马某”证券账户对应的三方存管银行账户集中转入资金共计48.5万元，并将其中48万元立即转入“马某”证券账户后，近乎全部用于交易“中银绒业”。“马某”证券账户自2015年7月15日开立后，从未交易过“中银绒业”，且2016年以来未有交易，于2016年11月14日、16日、21日，突击转入资金并近乎全部用于交易“中银绒业”，相关交易行为明显异常且马倩超不能作出合理说明。
以上事实，有马倩超、马某等人的证券账户资料、银行账户资料，相关人员的询问笔录、通讯记录、手机信息。
马国斌、马倩超的上述行为，违反了《证券法》第七十三条、第七十六条第一款的规定，构成《证券法》第二百零二条所述内幕交易行为。
上海证监局对二人作出处罚决定：
一、针对马国斌、马倩超共同内幕交易行为，责令马国斌、马倩超依法处理非法持有的证券，对马国斌处以三十万元的罚款，对马倩超处以三十万元的罚款。
二、针对马倩超内幕交易行为，责令马倩超依法处理非法持有的证券，对马倩超处以十万元的罚款。
来源：中国纺织网
